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    证券考试网_2011证券考试证券交易第三章复习指导讲义(1)_中华证券〔ZhksW.COm〕
    日起施行首次公开发行股票之询价制度。(3)2006年5月19日,恢复新股发行现金申购制度。*二、股票上网发行资金申购程序(2007年教材较2006年变化较大)(一)基本规定1、申购单位及上限2、申购次数3、申购配号4、资金交收(二)操作流程(重点掌握)1、投资者申购2、申购资金冻结3、验资及配号4、摇号抽签5、中签处理6、申购资金解冻7、结算与登记(三)网上发行与网下发行之衔接1、发行公告之刊...-zhksw摘 关键词:考试 真题 模拟题 试题 押密 预测 练 答案 习题
    作者:佚名  来源:中华考试  发布时间:2010-12-31 9:29:31

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    证券从业资格考试《证券交易》第三章讲义

    第三章经纪业务其他事项

    本章共分8节

    第一节网上发行之申购中华考试网(ZhksW.Com)

    一、网上发行之概念和类型

    网上发行之概念

    网上发行具有经济性、高效性特点。

    网上发行之类型

    1、网上竞价发行

    网上竞价发行除具网上发行之经济性、高效性之特点外,还具有市场性、连续性之特点。

    2、网上定价发行

    网上定价与竞价发行之区别

    2005年1月1日起施行首次公开发行股票之询价制度。

    (3)2006年5月19日,恢复新股发行现金申购制度。

    *二、股票上网发行资金申购程序(2007年教材较2006年变化较大)

    (一)基本规定

    1、申购单位及上限

    2、申购次数

    3、申购配号

    4、资金交收

    (二)操作流程(重点掌握)

    1、投资者申购

    2、申购资金冻结

    3、验资及配号

    4、摇号抽签

    5、中签处理

    6、申购资金解冻

    7、结算与登记

    (三)网上发行与网下发行之衔接

    1、发行公告之刊登

    2、网上发行与网下发行之回拨

    3、网下股份登记

    (四)有关事项之补充规定

    三、网上增发新股申购特点

    (一)定价方式

    (二)申购权及价格之确定

    (三)优先认购权第二节公司行为服务

    一、公司行为概念

    二、分红派息

    上海证券交易所上市证券分红派息之操作流程

    深圳证券交易所上市证券分红派息之操作流程

    三、配股缴款

    配股权证及其派发、登记

    认购配股缴款之操作流程

    四、可转债转股

    五、股东大会网络投票(重点掌握)

    2005年,我国上市公司开始进行股权分置改革试点,其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己之权利。

    沪、深证券交易所之网络投票系统

    中国证券登记结算有限责任公司之网络投票系统

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