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    证券考试网_2011证券从业考试投资基金讲义 证券从业网_第三章_中华证券〔ZhksW.COm〕
    式基金份额之发售。目前,我国封闭式基金之募集期限一般为3个月。我国封闭式基金之发售价格一般为1元基金份额面值将0.01元发售费用之方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。五、封闭式基金之合同生效期限结束后,基金发售规模达到核准规模之80%以上,并且基金份额持有人人数达到1000人以上,可以申请验资,办理备案手续,刊登基金合同生效公告。六、封闭式基金之交易(一)上市交易条件(重点...-zhksw摘 关键词:考试 真题 模拟题 试题 押密 预测 练 答案 习题
    作者:佚名  来源:中华考试  发布时间:2010-12-31 9:30:06

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    第三章 基金之募集、交易与登记

    本章共分为7节

    第一节 封闭式基金之募集与交易

    一、封闭式基金之募集程序

    一般分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

    二、封闭式基金募集申请文件(一般性掌握)

    三、募集申请之核准

    国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准之决定。

    四、封闭式基金份额之发售

    基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额之发售。目前,我国封闭式基金之募集期限一般为3个月。

    我国封闭式基金之发售价格一般为1元基金份额面值将0.01元发售费用之方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。

    五、封闭式基金之合同生效

    期限结束后,基金发售规模达到核准规模之80%以上,并且基金份额持有人人数达到1000人以上,可以申请验资,办理备案手续,刊登基金合同生效公告。

    六、封闭式基金之交易

    (一)上市交易条件(重点掌握,常以多项选择题目出现)

    1、基金发售规模达到核准规模之80%以上,

    2、基金合同期限为5年以上,

    3、基金募集金额不低于2亿元人民币,

    4、基金份额持有人不少于1000人,

    5、基金份额上市交易规则规定之其他条件。

    (二)交易账户之开立

    (三)交易规则

    与股票相同。

    (四)交易费用。

    目前,我国基金交易佣金为成交金额之0.25%,不足5元之按5元收取。

    目前,我国封闭式基金不收取印花税。

    (五)基金指数

    上证基金指数和深圳基金指数。

    知识点:1、样本选取范围为上市交易之封闭式基金

    2、采用派许指数计算公式,以基金份额总额为权数。

    3、基数为1000。

    (六)折(溢)价率

    折(溢)价率=(市场价格-基金份额净值)/基金份额净值*100%

    第二节 开放式基金之募集与认购

    一、开放式基金之募集

    (一)开放式基金募集之程序

    也分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

    (二)申请募集文件

    (三)募集申请之核准

    国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准之决定。

    (四)开放式基金之募集期

    开放式基金之募集期限自基金份额发售之日起计算,不得超过3个月。

    (五)开放式基金份额之发售

    由基金管理人负责,可以委托商业银行、证券公司等有资格之机构代理发售。

    (六)开放式基金之基金合同生效

    1、 基金份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币。

    2、 基金份额持有人之人数不少于200人。

    二、开放式基金之认购

    (一)开放式基金之认购渠道:

    目前,我国可以办理开放式基金之认购业务之机构主要是:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及其他经认可之机构。

    (二)认购步骤

    1、 基金账户之开立

    2、 资金账户之开立

    3、 认购确认

    (三)认购方式与认购费率

    1、认购方式(金额认购)

    2、前端收费模式与后端收费模式

    前端受费模式是指在认购基金份额时就支付申购费用之付费模式;

    后端收费模式是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金时才支付认购费用之收费模式。后端收费主要是为了鼓励投资者长期持有基金。

    3、认购费率

    认购费用=认购金额*认购费率

    (四)不同基金类型之认购费率

    开放式基金之认购费率不得超过认购金额之5%。

    目前,我国股票基金之认购费率一般为1%—1.5%,债券基金通常在1%以下,货币基金一般为0。

    (五)最低认购金额与追加认购金额

    目前,我国开放式基金之最低认购金额一般为1000元。

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